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今晚东方心经马报资料温州市地方金融办理局关于印发《温州市交易场所监管“负面清单”(试行)》的通知

来源:今晚东方心经马报资料 2018-06-12

  关于印发《温州市交易场所监管“负面清单”(试行)》的通知

  各有关(市、区)金融办、交易场所:

  为扎实推进地方金融监管创新,进一步优化监管资源,提升监管实效,按照《浙江省交易场所办理措施(试行)》等有关规定,我局制定了《温州市交易场所监管“负面清单”(试行)》(以下简称《交易场所监管负面清单》,详见附件),现正式予以印发,请认真贯彻落实,并将有关事项通知如下:

  一、《交易场所监管负面清单》结合温州实际,列明了不符合交易场所办理规范的各项办法,适用于在温州市行政区域内设立的各类非公共资源类交易场所。

  二、温州市行政区域内设立的各类非公共资源类交易场所,可以结合自身情况,自主开展《交易场所监管负面清单》之外的经营事项。

  三、《交易场所监管负面清单》推行“预先承诺制”。各交易场所应当就自愿接受监管等事项(包孕但不限于授权查询资金账户,及时准确地提交经营信息,主动接受非现场监管等内容)作出承诺,并承担相应的责任(包孕但不限于被通报、列入黑名单、取消违规交易品种或停止违规交易行为等办法)。

  四、各县(市、区)地方金融办理部门应当按照《监管负面清单》要求,加强对属地非公共资源类交易场所的日常监管,2018香港马报正版免费资料,并做好相关引导和办事工作。

  五、《交易场所监管负面清单》自印发之日起实施,并适时调整。

  附件:温州市交易场所监管“负面清单”(试行)

  温州市地方金融办理局

  2017年12月29日

  《关于温州市交易场所监管“负面清单”(试行)》解读

  为扎实推进地方金融监管创新,进一步优化监管资源,提升监管实效,按照《浙江省交易场所办理措施(试行)》等有关规定,温州市地方金融办理局制定印发《温州市交易场所监管“负面清单”(试行)》。现将有关情况解读如下:

  一、出台配景及内涵

  作为金融综合改革的探路者,温州始终坚持“创新为要、监管先行”原则,稳步推进各项金融改革办法,2018香港马报正版免费资料,着力完善地方金融监管体系,改革近6年来已形成了一系列可借鉴可复制的地方金融监管做法,实现了五个“全国率先”、六个“全国或全省复制”。但在金融脱媒化加速、互联网金融异军突起等新常态下,地方金融监管仍面临着诸多困难和问题,尤其是在中央与地方监管职责界限方面,地方金融监管“力不从心”的现状还未能有效解决。

  与此同时,随着金融改革创新的推进,发挥金融对经济发展的“助推器”作用,已逐渐成为地方政府的政策引导核心。但如何有效兼顾行政与市场的机制作用,防范创新发展可能带来风险隐患,将持续考验地方政府的治理“智慧”。从“金融按捺”理论来看,过多的行政干预必将会降低市场的创新热情和活力。能否在守住底线、放开前端的基础上,强化事中、事后监管,进而鞭策政策目标的落地,迫切需要地方政府转变地方金融监管方式。

  2015年3月26日,浙江省温州市金融改革领导小组在温州发布了《关于进一步深化温州金融综合改革试验区建设的意见》,即“温州金改新12条”,提出“推进地方金融监管创新。深化实施民间融资办理条例。鞭策依法行政,探索监管负面清单制办理,探索地方金融监管新模式。……”这一改革任务,明确地方金融监管方式“负面清单”转型标的目的,也标识表记标帜着地方金融监管将着重转向守住风险防控底线。

  从素质上来说,“负面清单”贯彻的理念是“法无禁止皆可为”,即将地方金融市场主体不能做的“事项”罗列成清单,作为“底线要求”或“禁止规则”明确不能突破,清单外的“事项”则允许市场主体可以按照经营范围自主开展。

  二、适用范围

  交易场所监管“负面清单”适用于温州市行政区域内设立的各类非公共资源类交易场所,包孕温州金融资产交易中心和温州不锈钢电子交易中心。温州矿业权交易中心、温州产权交易中心、温州股权营运中心(正在转型)属于公共资源类交易场所,不适用本清单。

  三、条款设计

  交易场所监管“负面清单”别离一般规则和特别规则,共41条,其中:一般规则28条,具有遍及适用性,即共性的规则;特别规则分为金融类和商品类,不具有遍及适用性,即个性的规则。同时,为防止“负面清单”罗列遗漏或不足,在一般规则中增加一条兜底条款,即“违反法律法规、部门规章以及其他规范性文件规定的其他禁止性要求”。

  四、预先承诺